Цена блока 2000 руб в месяц!
Главная Сделать стартовой Добавить в избранное Карта сайта Написать письмо Справочная информация
юридический портал екатеринбурга
Портал юридических услуг
Екатеринбург
 

[Каталог]
каталог фирм
добавить фирму
изменить данные

 
[Объявления]
каталог объявлений
подать объявление
платные объявления
 
[Работа]
все предложения
добавить резюме
добавить вакансию
 
[Реклама]
наша ссылка
сделать заказ
обмен ссылками
 
     
поиск фирмы
поиск объявления
поиск работы
реклама
 



Авторизация
Здравствуйте, гость.

Информация
Информация

Материалы

Лицензии на деятельность по управлению ценными бумагами (ФСФР)

Лицензирующий орган – ФСФР.

Необходимые документы:

1. Копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, свидетельствами об их государственной регистрации, засвидетельствованные нотариально

2. Копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о соискателе лицензии, засвидетельствованная нотариально (если соискатель зарегистрирован до 2002 г. + копия свидетельства о гос.регистрации, заверенная нотариально)

3. Копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, засвидетельствованная нотариально

4. Платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии. Указанный документ должен содержать отметку об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины (оригинал)

5. Копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату с отметкой налогового органа (в случае, если соискатель был создан после последней отчетной даты, представляется только бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату, при этом отметка налогового органа не требуется). Очень важно при этом, чтобы был выбран надежный банк. В этом может помочь - Рейтинг банков.

6. Расшифровка информации по движению заемных средств, а также дебиторской и кредиторской задолженности на последнюю отчетную дату по форме согласно приложению № 3 к Порядку лицензирования (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, документ представляется на дату составления бухгалтерского баланса) – образец представляется после подписания договора

7. Копия отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату

8. Копия аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности, заверенная руководителем организации (индивидуальным аудитором), проводившей (им) аудиторскую проверку, либо засвидетельствованная нотариально в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации

9. Копия документа, подтверждающего наличие у организации (индивидуального аудитора), проводившей (его) аудиторскую проверку, лицензии на осуществление аудиторской деятельности, засвидетельствованная нотариально (в случае представления копии аудиторского заключения в соответствии с пунктом 2.1.10 Порядка)

10. Справка о структуре финансовых вложений соискателя, составленная на дату расчета собственных средств и содержащая полное наименование финансового вложения, наименование эмитента (для ценных бумаг), количество, балансовую и рыночную стоимость финансового вложения

11. Копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (не предоставляется в случае лизинга персонала)

12. Документы о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта руководства отделом или подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации профессиональных рынка ценных бумаг или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года (не предоставляется в случае лизинга персонала)

13. Справка об отсутствии судимости в сфере экономической деятельности и преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителей и контролера соискателя лицензии (срок даты выдачи справки уполномоченным органом Российской Федерации не должен превышать 6 месяцев) (не предоставляется в случае лизинга персонала)

14. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества и последнего отчета об итогах выпуска акций (для соискателя лицензии, являющегося акционерным обществом)

15. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию учредителей (участников) соискателя лицензии – юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо содержащие указанные с выписки из государственного реестра юридических лиц, нотариально заверенные

16. Копии учредительных документов учредителей (участников) соискателя лицензии – юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации нотариально заверенные, либо копии их учредительных документов, выданные уполномоченным Федеральным органом исполнительной власти

17. Аудиторские заключение о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности учредителей (участников) соискателя лицензии – юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации (в случаях, когда право аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации) с приложением балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности

18. Копии документов, удостоверяющих личность физических лиц – учредителей (участников) соискателя лицензии, нотариально заверенные

19. Документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение учредителями (участниками) соискателя лицензии – юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, обязательств перед Федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами за год

20. Документ, содержащий наименования учредителей (участников) соискателя лицензии – юридических лиц, созданных в соответствии с иностранным законодательством, их место нахождения, место нахождения их исполнительных органов и адрес, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе управления этих юридических лиц

Документ, содержащий фамилию, имя, отчество учредителя (участника) соискателя лицензии – физического лица, являющегося иностранным гражданином, его место жительства и почтовый адрес

21. Выписка из штатного расписания, содержащая данные о внутренней структуре подразделений соискателя лицензии, указанием информации о фамилии, имени, отчестве работников, связанных с осуществлением видов профессиональной деятельности организации, подразделений, занимаемых ими должностях и информации о работе по совместительству, а также о наличии документов, подтверждающих соответствие этих работников квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, подписанная должностным лицом и заверенная печать соискателя лицензии

Подбор персонала, соответствующего квалификационным требованиям (в случае необходимости) рассматривается отдельно.


назад в раздел


Эксперт недели

Лучший юрист
Макарова Надежда Петровна
Оценка эксперта:21

эксперты юридических фирм
Эксперт недели

Лучший аудитор
Зылева Светлана Александровна
Оценка эксперта:70

эксперты аудиторских фирм
Правовые обзоры

СПС "КонсультантПлюс"

Правовые новости для
юриста:
Выпуск от 24.05.17
Выпуск от 23.05.17
Новые документы для бухгалтера:
Выпуск от 22.05.17
Выпуск от 21.05.17
  все обзоры>>>
Информация
Яндекс.Метрика Индекс цитирования
яндекс Rambler's Top100
Портал юридических услуг создан при поддержке интернет-студии IT Cloud Екатеринбург, 2016 год. Политика конфиденциальности.

Юридические услуги в Екатеринбурге
Поделиться: